深圳私家侦探推荐-A股公司因失信披露被调查35家，较去年同期增加近2倍。

发布时间：2024-12-17 13:06:40 丨 浏览次数：

深圳私家侦探推荐-A股公司因失信披露被调查35家，较去年同期增加近2倍。

日前，海量数据（603138.SH）发布公告显示，公司控股股东、实际控制人陈志敏、朱华伟收到中国证监会因涉嫌违规披露而下发的《立案通知书》有关股权变动和限制交易的信息。日前，中国证监会决定对公司控股股东、实际控制人立案。

除了海量数据外，包括ST马赛克（002699.SZ）、机场控股（600463.SH）、ST鑫海（002089.SZ）在内的多家上市公司近期因违反信托披露问题被监管机构调查。

第一财经记者查询同花顺数据发现，截至17日发稿，今年证监会公布的18起行政处罚决定中，涉及信函披露违规行为的有8起，占比近一半。同花顺iFinD统计显示，今年以来，已有44家公司被证监会立案调查，其中35家因涉嫌信息披露违规被立案调查，占比近80%。

北京隆安律师事务所律师张特向第一财经记者表示，新证券法实施以来，信息披露要求更加细化、严格，监管部门对上市公司的监管也明显加强。信息披露对于促进资本市场健康发展具有重要意义。保护投资者利益具有重要意义。

因信件披露违规而提起的案件数量激增

记者了解到，截至17日找人调查公司，今年已有44家上市公司被证监会立案调查，这一数字为2021年同期的21家。今年已有35家公司因失信被立案调查。披露规定，较去年同期（12家公司）增加近三倍。

浙江宇丰律师事务所律师李健分析，上市公司信息披露违法行为的主要类型包括未按时披露定期报告、业绩预告不准确或不及时、信息披露中存在虚假或严重误导性陈述、未披露信息等。及时处理重大事项，隐瞒关联交易或巨额资金占用等情况。

从今年备案的公司来看，不少公司未能在规定期限内披露2021年年报，给公司造成了明显的不利影响。例如，退市的环球（600146.SH）、退市的吉唐（600090.SH）、退市的邦讯（300312.SZ）。这3家公司因年报“失控”而被证监会立案调查，目前正在办理退市手续。预计。

业绩“变脸”也是监管重点关注的信息披露违规类型之一。例如，延安必康（002411.SZ）在去年10月的业绩预告中表示，公司2021年归属于母公司的净利润为9.5亿元至10亿元。然而半年后，公司修正为亏损7.8亿元。至8.8亿元； ST中捷（002021.SZ）此前曾预测公司2021年或盈利2000万元至3000万元。但今年4月，公司大幅下调业绩预告，预计亏损5.05亿元去年增至5.3亿元。两只股票前期盈利转为巨额亏损，引发监管担忧。

除了业绩预测不准确之外，信息披露中的虚假和误导性陈述也是违反信息披露的常见手段。以*ST启鑫（002781.SZ）为例。据相关媒体报道，该公司上市前的部分合同名义上是自营，实则有关联关系。同时，一些项目合同金额与实际建设金额存在较大差异。经过一系列操作，*ST启鑫的财务数据充满疑点。六次申请延期回复关注函后，因涉嫌信息披露违法被证监会立案调查。

此外，资金占用等问题也是信用披露违规的“重灾区”。例如，ST马赛克近期被证监会立案调查深圳正规私家侦探，公司因控股股东违规占用资金被给予风险警示；生物谷（833266.BJ）还涉嫌控股股东违规占用资金、违规信息披露、股权质押等问题，多次受到监管机构质疑，成为首家被北京查处的公司证券交易所自开业以来。

值得一提的是，上市公司违反信息披露规定的原因是多方面的。浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林认为，对于上市公司来说，信息披露违规主要是因为掩盖自身经营问题或试图博取公众关注。通过发布虚假消息。让股价走高。企业通过违规披露维持较高的估值水平，并可以以更高的估值获得融资、以更高的价格质押股票，甚至套现。此外，一些中介机构也存在监管不严、职业道德缺失的情况。

在这种情况下，加强信息披露监管就显得至关重要。张特告诉记者，随着监管收紧，业绩不佳的公司以及治理不规范或财务造假等问题公司退市风险加大，市场优胜劣汰效应显现，有利于资本市场的自我净化。

信函披露违法行为“强监管”持续

近年来，上市公司信息披露监管不断加强。数据显示找人调查公司，2018年至2020年，监管机构处罚的信函披露违规相关事项分别达到779起、732起、931起。截至2021年，信函公开违规及处罚相关事项已超过1000件。

第一财经发现，“重大事项未及时披露”是近年来信息披露违规最常见的原因。仅去年一年，涉及该项目的违规事件就有700多起。其中，盛屯矿业（600711.SH）、文氏控股（300498.SZ）、菲力森（300287.SZ）未及时披露减持信息，彩虹控股（600707.SH）、东方园林（300287.SZ）未及时披露减持信息。 002310.SZ）未及时披露关联交易是监管关注的典型案例。

此外，*ST德威（300325.SZ）、舍得酒业（600702.SH）、大有能​​源（600403.SH）等公司因关联方占用资金、不准确等问题纷纷倒闭。或未及时披露业绩预测。公开谴责、纪律处分和其他处罚。

虽然大部分信函披露违规行为并不涉及罚款，但这些负面信息也对上市公司造成了不小的影响。 2021年12月9日，江特汽车（002176.SZ）因涉嫌信息披露违法被中国证监会立案。江特汽车次日开盘股价跌停；鹏欣资源（600490.SH）于2021年9月26日因违反信托披露规则在日本被立案调查，随后连续4个交易日跌停。

2021年，监管机构共开出77张涉及罚款的罚单，其中乐视网（300104.SZ）、九鼎集团（430719.NQ）、华晨集团（01114.HK）和ST百龙（002776.SZ）的罚款金额均超过10张万元。其中，证监会对乐视网罚款合计2.41亿元，贾跃亭被罚款合计2.41亿元。加上其他责任人的罚款，罚款没收总额约4.84亿元。近年来，它已成为对违法违规行为的行政处罚。金额最高的订单。

值得注意的是，2021年是新《证券法》实施以来的第一个完整年份。全年有3家上市公司因涉嫌信函披露违规被处以5000万元以上大额罚款，金额远高于往年。最高罚款记录。

张特认为，新《证券法》实施以来，信息披露要求更加细化、严格，监管部门对上市公司信息披露的监管力度明显加强。信息披露违规处理案件明显增多，体现了市场监管和监管水平。效率有效提升，严格监管不断加大。但也从侧面反映出，上市公司信息披露工作还存在不少问题。

那么，如何提高上市公司信息披露质量呢？落实相关主体的信息披露责任是关键。张特认为，上市公司应将内控工作落实到位，严格流程管理和信息披露，扎实做好信息披露工作。

中介机构也应发挥好“把关人”作用。潘和林指出，中介机构对上市公司信息披露工作具有指导和监督作用。只有对中介机构提出高标准、严要求，验证信息披露的真实性、准确性、完整性，督促上市公司规范运作的提高。只有提高企业信息披露质量，才能使企业信息披露更加规范、提高。提高信息披露质量，减少信息不对称。

同时，李健从市场角度分析，提高信函披露质量需要“双管齐下”。一是证券交易所和证券监管机构加强监管，对违法信息披露实行“零容忍”，及时落实自律管理措施和行政处罚；其次，投资者要学会依法维权。上市公司及其他公司披露违法信息，造成投资者权益受损的，投资者可以依法提起诉讼要求赔偿。索赔范围包括投资差异、佣金、印花税损失等。但在证监会作出处罚之前，由于投资者举证、判断重要性和因果关系较困难，投资者应谨慎选择。提起诉讼，建议提前咨询专业律师。